山东青州农商行违法遭央行处罚 未按规定识别客户身份_银行_金融频道首页_财经网 - CAIJING.COM.CN

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中国经济网北京9月20日,中国人民银行网站昨天宣布,中国人民银行潍坊市中心分行行政处罚信息公示表((2019)9、10、11号)山东青州农村商业银行股份有限公司存在违法行为,未能履行客户识别义务。从2018年1月1日至2018年12月31日,山东青州农村商业银行股份有限公司未能履行《中华人民共和国反洗钱法》第32条第1款(a)项的客户识别义务。中国人民银行潍坊市中央支行对山东青州农村商业银行股份有限公司处以20万元罚款,并向两名相关责任人员处以2万元罚款。

《中华人民共和国反洗钱法》第32条规定,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政管理部门或者国务院授权的市级以上派出机构责令执行:在时限内进行更正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下的罚款;对董事,高级管理人员和其他直接责任的直接责任人员,处以一万元以上一百元以下的罚款。 50,000元:

(1)未按照要求履行客户识别义务;

(2)无法按要求保存客户身份数据和交易记录;

(3)未按照规定提交大型交易报告或可疑交易报告;

(4)与身份不明的客户进行交易或为客户开设匿名帐户或假名帐户;

(5)违反保密法规和披露相关信息;

(6)拒绝或阻碍反洗钱检查和调查;

(7)拒绝提供调查材料或故意提供虚假材料。

金融机构具有前款的行为。发生洗钱后果的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款,对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上。十万元以下的罚款;情节特别严重的,反洗钱行政管理部门可以建议有关金融监督管理部门责令停业整顿或者吊销营业执照。

对于有前两款规定的直接对金融机构负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政管理部门可以建议有关金融监督管理机构责令其执行。给予纪律处分,或建议取消其资格并禁止其从事与金融业有关的工作。

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(编辑:李安)

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